投资者欢迎 SEC 解决供应链中冲突矿产的新规则

由可持续发展、对社会负责且有信仰的投资者组成的联盟欢迎证券交易委员会 (SEC) 昨天就《多德-弗兰克法案》第 1502 条“冲突矿产”条款作出的裁决。

最终规则详细说明了企业需要如何向 SEC 报告其使用来自刚果民主共和国东部 (DRC) 的“冲突矿物”，该地区的暴力冲突已持续 14 年，夺走了超过 500 万人的生命。四种冲突矿物——锡、钽、钨和金——大量用于电子元件、珠宝、汽车和许多其他制成品。 

“尽管我们很高兴这项前所未有的规则最终得以颁布，并且现在有可能提高产品供应链的透明度和问责制，但该规则在实施时间和报告深度方面存在不足，”负责任采购网络总监 Patricia Jurewicz 表示。

投资者赞扬美国证券交易委员会通过这项影响深远的规则，该规则要求在美国证券交易所交易的发行人采取措施准确确定其冲突矿物的来源，进行必须符合国家或国际公认的尽职调查框架（例如经合组织）的供应链尽职调查，并委托独立的第三方对其尽职调查进行审计。此外，投资者认识到该规则没有歧视：所有四种矿产的披露要求都是相同的，没有最低要求，国内外发行人必须实行相同的尽职调查程序。要求必须提交冲突矿产报告并在互联网上向公众提供，这是投资者推动的另一个属性，该属性已包含在最终规则中。

“投资者将从这项规则中受益，因为它提高了公司运营各个层面的透明度。我们看到强制向 S 报告波士顿公共资产管理有限责任公司董事总经理 Lauren Compere 表示，“原材料采购方面的 EC 是强调公司供应链中最脆弱领域的风险所急需的一步”。

该小组在发布之前向 SEC 提出了其他建议，其中几项已包含在最终规则中。向 SEC 提出的建议副本以及签署信函的 82 个投资者组织的名单可在 www.commercenetwork.org/sec 上获取。

虽然该规则最终将为投资者提供更大的确定性和清晰度，但给公司两到四年的时间（取决于规模）来发现其所有“不确定”矿物的来源太长了，特别是在这段时间内不要求进行审计的情况下。此外，投资者对矿业公司被排除在报告要求之外感到失望。

“最终规则将为投资者提供一致的信息披露Trillium 资产管理公司社会与环境倡导经理 Susan Baker 表示：“我们已经看到一些公司采取有意义的措施来追踪其供应链，但由于处于‘阶段性’，投资者将不得不在未来四年内向公司施压，要求他们在应对这些人权风险方面持续快速地做出改进。”

卡尔弗特投资公司可持续发展研究和政策高级副总裁贝内特·弗里曼 (Bennett Freeman) 表示：“虽然该规则提供的披露并不像我们希望的那么广泛，但投资者将首次能够评估他们在世界上面临的最关键的人权相关风险之一。”

美国 SIF 首席执行官 Lisa Woll 评论道：“我们欢迎新规则。 虽然我们认为部分条款本来可以更严格，但仍有助于推进重大问题的披露，增强投资者评估投资风险的能力。”

一个作为规则制定过程的结果，投资者很高兴有机会与包括公司和人权活动人士在内的多利益相关方团体合作。投资者与 AMD、GE、HP、Intel 和 Motorola Solutions 等公司以及 Africa Faith and Justice Network、Enough Project、Free the Slaves 和 Global Witness 等非政府组织合作，带来了重要的视角。该组织提交了一封信，赞扬 SEC 发布冲突矿产规则。投资者期待在未来的公共政策问题上继续合作，以支持与此类利益相关者的企业责任和可持续发展。

“美国证券交易委员会要求公司披露信息的规定令信仰投资者感到鼓舞，这将揭露刚果民主共和国的侵犯人权行为，”ICCR 项目总监 David Schilling 表示。 “至关重要的是，公司现在就开始根据国际法制定人权尽职调查程序。国标准，例如《联合国商业与人权指导原则》和《经合组织冲突矿产指南》。 

关于组织：

Boston Common Asset Management, LLC (http://www.bostoncommonasset.com/) 是一家投资管理公司，也是全球可持续发展计划的领导者，专门从事长期国际股票、美国股票和美国平衡策略。  我们是一家独立的员工持股公司，截至 2012 年 6 月 30 日，管理着超过 16 亿美元的资产，其中包括顾问资产。

Calvert Investments (http://www.calvert.com/) 提供股票、债券、现金和资产配置策略，其中许多策略以综合环境、社会和治理研究为特色。卡尔弗特严谨的资金管理方法超越了传统因素，发现了具有更大长期潜力的投资机会。

跨宗教企业责任中心 (http://www.iccr.org) 目前正在庆祝成立 41 周年。ICCR 是活跃股东的先锋联盟，他们将投资管理视为变革的催化剂。  其 300 个成员组织的资产管理规模超过 1000 亿美元，拥有持久的企业参与记录，这对促进世界正义和可持续发展的政策产生了影响。

负责任采购网络 (http://www.commercenetwork.org) 是非营利组织 As You Sow (www.asyousow.org) 的一个项目。 RSN 致力于解决消费品供应链中原材料层面的侵犯人权行为和环境破坏问题。 RSN 支持网络参与者利用其影响力，在冲突矿物和童工问题领域实现重要且可衡量的解决方案。

Trillium Asset Management, LLC (http://www.trilliuminvest.com/) 是历史最悠久的独立投资顾问，专门专注于可持续和负责任的投资。 Trillium 管理着超过 10 亿美元的资产ET 的客户包括高净值个人、基金会、捐赠基金、宗教机构和其他非营利组织。作为股东倡导和公共政策工作的领导者，Trillium 致力于为我们的投资者带来影响和绩效。

美国 SIF：可持续和负责任投资论坛 (http://www.ussif.org) 是从事可持续和负责任投资的专业人士、公司、机构和组织的美国会员协会。美国 SIF 及其成员推进考虑环境、社会和公司治理标准的投资实践，以产生长期有竞争力的财务回报和积极的社会影响。

联系信息：

Katherine Kassing，《播种》，[电子邮件受保护]，510.735.8144 

Lauren Compere，波士顿共同资产管理公司，[电子邮件受保护]，617.335.9764

Melinda Lovins，卡尔弗特投资公司，[电子邮件受保护]，301.657.7089

Susan Baker，Trillium 资产管理，[电子邮件受保护]，508.527.3807